La declaración del exgerente de Operaciones del Depósito Centralizado de Compensación y Liquidación de Valores (Decevale), Luis Álvarez Villamar, ante la Fiscalía, deja ver que muchos de los que dijeron no conocer lo que se hacía en el mercado de valores con las operaciones del Instituto de Seguridad Social de la Policía (Isspol), sí lo sabían.

Álvarez, junto con Oriana Rumbea (gerenta del Decevale); Rodolfo Kronfle, presidente de la entidad, y Carlos Xavier Neira, gerente de Citadel Casa de Valores, aparecen en el informe de auditoría forense de Ernst & Young por sus conversaciones con uno de los principales gestores de inversiones del Isspol, Jorge Chérrez, con quien se cruzaron correos eléctricos sobre los pormenores y las estrategias para realizar las operaciones.

Deja claro en su declaración que todo era realizado por dos personas: Oriana Rumbea -esposa de Neira- y Rodolfo Kronfle, ambos con procesos iniciados por la Fiscalía hace dos semanas. “El abogado Kronfle siempre se ha sentido orgulloso de su forma de trabajar, se lo escuchaba decir con orgullo, aquí en la Bolsa de Valores de Guayaquil y en Decevale no se mueve un lápiz sin mi consentimiento y autorización”.

La primera venta de custodia internacional que abrió Decevale fue en 2014, por requerimiento de varios miembros del directorio y de algunas casas de valores. La cuenta se abrió en el Salomon Smith Bank, para facilitar la negociación de bonos de deuda externa ecuatoriana a los inversionistas locales e institucionales, según declara Álvarez. Y todo el mercado parecía saberlo.

• Sobre estas operaciones liquidadas por el Decevale, la Superintendencia de Compañías realizó una investigación y terminó con una sanción a la casa de valores que la efectuaba, pero sin ninguna sanción ni observación alguna al Depósito Centralizado de Compensación de Valores (Decevale).
• Según funcionarios de la Superintendencia, las operaciones del Decevale se “encontraban perfectamente enmarcadas en la normativa vigente”. Sobre este tema hay un oficio de respuesta del Decevale a Aurora Caizahuano, funcionaria de dicha institución a esa fecha (6 de febrero de 2019), indica Álvarez.
• Por el supuesto delito de falsedad de información bursátil, el juez Ubaldo Macías dispuso el 23 de junio pasado el arresto domiciliario de Rodolfo Kronfle Akel y Oriana Rumbea. El primero se encuentra en una clínica privada de Guayaquil y se acogió al derecho al silencio durante la investigación previa.

Esto fue lanzado con bombos y platillos en dos eventos principales, uno en Quito y otro en Guayaquil. En la capital “tuvo el realce de ser apadrinado con la presencia del señor superintendente de Compañías de aquellos días, Fabián Albuja (fue subgerente regional del Decevale en Quito), quien además dio un discurso de ofrecimiento del acto y apertura del servicio al mercado de valores nacional”.

La Ley de Mercado de Valores le impide al Decevale realizar ese tipo de custodia, solo lo puede hacer para papeles inscritos en el catastro público de mercado de valores.

Desde el inicio, este servicio de custodia internacional era “usado por muchas casas de valores e inversionistas institucionales a los que se les ofrecía el servicio, sobre todo de deuda externa ecuatoriana; era tal la aceptación y conocimiento del mercado en general que más del 50 % de las casas de valores usaba este servicio, según se puede constatar en los registros que el Decevale ha emitido. Esta cuenta se mantuvo activa durante la fusión de Salomon Smith Barney con Morgan Star”.

El cobro de comisiones por parte del nuevo banco hizo que Kronfle -también presidente de la Bolsa de Guayaquil (BVG)- decidiera cerrar la cuenta y dejar de brindar el servicio. “Su decisión fue la de hacer gestiones para abrir una nueva cuenta de custodia en otro custodio”. Siguiendo las instrucciones del abogado Kronfle se solicitó a varias personas y contactos, entre ellas el economista Jorge Chérrez, representante legal de IBcorp Investments, su colaboración para buscar una institución que le brinde al Decevale el servicio de custodia.

No precisa la fecha, pero Álvarez señala que Rodolfo Kronfle recibió la visita de Chérrez en su despacho en las instalaciones de la Bolsa de Valores de Guayaquil, en la cual él los acompañó.

Y fue allí donde Chérrez le habla al expresidente de la BVG sobre la naturaleza de las operaciones que estaba realizando el Isspol y que “por la transparencia” solicitaba que sea el Decevale el que liquide estas operaciones. “El abogado Kronfle accedió a este pedido”, porque estas operaciones generaban ingresos adicionales al Decevale por concepto de “liquidación de operaciones extrabursátiles”.